2008 年1月15日，國務(wù)院第516號令《國務(wù)院關(guān)于廢止部分行政法規(guī)的決定》：1982年4月10日國務(wù)院公布的《企業(yè)職工獎懲條例》，由于已被1994年7月5日中華人民共和國主席令第28號公布的《中華人民共和國勞動法》、2007年6月29日中華人民共和國主席令第65號公布的《中華人民共和國勞動合同法》代替，故予以廢止。

在勞動合同法背景下，企業(yè)如何行使包括員工獎懲在內(nèi)的用工自主權(quán)，就顯得尤為重要。本文依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋（四）》而修訂。

企業(yè)可參照以下規(guī)范進(jìn)行相關(guān)獎懲，以規(guī)范企業(yè)用工自主權(quán)，合理規(guī)避企業(yè)勞動法律風(fēng)險。

第一條 《企業(yè)職工獎懲條例》由于已經(jīng)被國務(wù)院廢止，已經(jīng)喪失法律效力。故企業(yè)不能將其作為獎懲員工的法律依據(jù)。

否則，一旦涉及訴訟，法院會因為企業(yè)處罰沒有法律依據(jù)而裁判處罰無效，企業(yè)要承擔(dān)敗訴的法律風(fēng)險。

第二條 依據(jù)已經(jīng)廢止的《企業(yè)職工獎懲條例》所產(chǎn)生的“除名”“罰款” “撤職”“警告”，“記過”，“記大過”，“降級”等處罰方式已經(jīng)沒有法律依據(jù)，而且與《勞動合同法》相沖突。

企業(yè)再使用上述稱謂處罰方式，一旦涉及訴訟，企業(yè)要承擔(dān)敗訴的法律風(fēng)險。

第三條 企業(yè)對所謂“違紀(jì)違規(guī)”員工進(jìn)行體罰、限制人身自由、侮辱人格等侵犯人權(quán)的處罰方式，不僅無效而且涉嫌侵犯員工的人身權(quán)利。

即使上述處罰措施在企業(yè)規(guī)章制度中載明且員工知曉，因為違反法律的規(guī)定而無效。

第四條 用人單位除依據(jù)《勞動合同法》第二十二條“服務(wù)期”條款和第二十三條“競業(yè)限制”條款能夠向違約勞動者主張違約金之外，用人單位不能以任何理由向勞動者主張違約金，

第五條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)《勞動合同法》的規(guī)定，通過民主程序建立健全企業(yè)的規(guī)章制度（詳見拙作《企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度制定規(guī)范》），以此作為企業(yè)獎懲員工的法律依據(jù)，以實現(xiàn)企業(yè)用工自主權(quán)。

第六條 依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋》第十九條的規(guī)定：用人單位根據(jù)《勞動法》第四條之規(guī)定，通過民主程序制定的規(guī)章制度，不違反國家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，并已向勞動者公示的，可以作為人民法院審理勞動爭議案件的依據(jù)。

合法有效的規(guī)章制度具有法律效力，能夠作為人民法院審理勞動爭議案件的法律依據(jù)。

第七條 現(xiàn)有法律規(guī)范中合法的企業(yè)處罰方式：

1、扣除工資：

依據(jù)《工資支付暫行規(guī)定》因勞動者本人原因給用人單位造成經(jīng)濟(jì)損失的，用人單位可按照 勞動合同的約定要求其賠償經(jīng)濟(jì)損失。經(jīng)濟(jì)損失的賠償，可從勞動者本人的工資中扣除。但 每月扣除的部分不得超過勞動者當(dāng)月工資的20％。若扣除后的剩余工資部分低于當(dāng)?shù)卦伦畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)，則按最低工資標(biāo)準(zhǔn)支付。

2、企業(yè)單方調(diào)整員工工作崗位及薪酬；

⑴因勞動者不能勝任工作；

依據(jù)《勞動合同法》第40條的規(guī)定：勞動者不能勝任工作，經(jīng)過培訓(xùn)或者崗位調(diào)整，仍然不能勝任的，用人單位可以解除勞動合同。 用人單位只要能夠證明勞動者不能勝任工作，就可以依法單方?jīng)Q定對勞動者進(jìn)行崗位調(diào)整，繼而對勞動報酬依據(jù)規(guī)章制度作出相應(yīng)的變更。

⑵用人單位單方口頭通知變更，員工實際履行一月后有效。

依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋（四）》第十一條的規(guī)定：變更勞動合同未采用書面形式，但已經(jīng)實際履行了口頭變更的勞動合同超過一個月，且變更后的勞動合同內(nèi)容不違反法律、行政法規(guī)、國家政策以及公序良俗，當(dāng)事人以未采用書面形式為由主張勞動合同變更無效的，人民法院不予支持。

3、企業(yè)單方解除勞動合同；

依據(jù)《勞動合同法》第39條、第40條、第41條的規(guī)定，企業(yè)可以依法單方解除勞動合同。

4、結(jié)構(gòu)工資與績效考核。

用人單位可以在規(guī)章制度或員工手冊中設(shè)立“月考核獎、季考核獎或年考核獎”等類型的綜合考核獎項，范圍可包括出勤、工作態(tài)度、安全、質(zhì)量、勞動紀(jì)律等方面，來行使管理權(quán)和規(guī)范員工行為。如果勞動者達(dá)到規(guī)章制度規(guī)定的考核要求，則全額享受獎勵，否則就按比例享受或不能享受獎勵。

第八條 企業(yè)可以通過民主程序制定規(guī)章制度的方式，增加獎懲種類和內(nèi)容，確定和優(yōu)化工資結(jié)構(gòu)，突出獎金的作用，以績效考核為依據(jù)支付工資，以維護(hù)企業(yè)用工自主權(quán)。

獎懲的種類和內(nèi)容必須公平合理，不得違反法律和行政法規(guī)禁止性規(guī)范。

第九條 企業(yè)對員工的同一違反規(guī)章制度的行為只能作出一次處罰。企業(yè)不得對員工的同一違規(guī)行為進(jìn)行兩次或兩次以上的處罰。

但在企業(yè)一次處罰中可以包含多種處罰方式。

第十條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時對員工進(jìn)行處罰。企業(yè)過分遲延對其進(jìn)行處罰，可能會導(dǎo)致違規(guī)證據(jù)難以收集以及違反公平合理的法律原則而無效。

第十一條 企業(yè)依據(jù)合法有效規(guī)章制度做出的處罰，應(yīng)當(dāng)通知員工本人，或者依據(jù)勞動合同約定的方式送達(dá)員工。

企業(yè)處罰通知沒有送達(dá)的，該處罰不生效。

第十二條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行處罰前收集員工相關(guān)的違規(guī)證據(jù)，證據(jù)確實充分則進(jìn)行處罰。處罰后保存相關(guān)證據(jù)，以防止在勞動爭議中因無法舉證或舉證不足而敗訴。

上述證據(jù)中以有當(dāng)事人簽名的書面證據(jù)、物證和國家機(jī)關(guān)文書的法律效力最高，證人證言的法律效力最低。

第十三條 企業(yè)對員工進(jìn)行獎勵的應(yīng)當(dāng)依據(jù)規(guī)章制度而作出，沒有規(guī)章依據(jù)的則會缺乏公正性，違法同工同酬的法律規(guī)定。

第十四條 企業(yè)對員工進(jìn)行處罰沒有法律或規(guī)章依據(jù)、超過法律或規(guī)章所規(guī)定的范圍的，該處罰決定無效。

第十五條 本操作規(guī)范自本日起公布。

相關(guān)案例：

一、青海新聞網(wǎng)訊 我市某公司職工馬某，9個月內(nèi)曠工天數(shù)累計達(dá)35天，企業(yè)利用2008年1月15日廢止的《企業(yè)職工獎懲條例》對其作出了“除名處分”，市勞動爭議仲裁委裁決“除名處分”無效。　　

近日，市勞動爭議仲裁委開庭審理了一起案件，我市某公司職工馬某，去年1月至9月曠工天數(shù)累計達(dá)35天，公司認(rèn)為他無故曠工事實清楚，嚴(yán)重違反了單位的規(guī)章制度，召開了包括工會主席參加的公司最高決策層會議并做出決定，對他給予除名處分。馬某對該處分決定不服，遂將公司訴至市勞動爭議仲裁委員會，仲裁委認(rèn)為“除名”是企業(yè)根據(jù)《企業(yè)職工獎懲條例》之規(guī)定，由用人單位提出與無正當(dāng)理由曠工的職工終止勞動關(guān)系的一種處理方式，用人單位據(jù)此對違紀(jì)、違法職工享有“開除”和“除名”權(quán)，但是該條例已于2008年1月15日廢止，企業(yè)不能再依據(jù)此條例“開除”或“除名”職工，只能根據(jù)《勞動法》第二十五條、《勞動合同法》第三十九條之規(guī)定：在事實清楚、程序合法的前提下，依法對職工送達(dá)《解除勞動合同通知書》，而不是《除名處分決定書》。因此，仲裁委支持了馬某的申訴請求，裁決該公司“除名處分”無效，撤銷了該《除名處分決定書》。

據(jù)悉，現(xiàn)在一些用人單位在規(guī)章制度中仍使用“開除”、“除名”等相關(guān)條款，并以此名義對職工作出處理決定，這種不完善的管理制度，一旦被職工提出勞動爭議仲裁申請訴求，企業(yè)將會承擔(dān)敗訴風(fēng)險。

二、企業(yè)罰款違法 法院判決返還

近日，甘肅省天水市秦州區(qū)人民法院依照法律規(guī)定，判決某綜合超市有限公司返還經(jīng)營戶以罰款名義扣留的銷售款2000元，對超市的違法行為進(jìn)行了糾正。

2008年4月，高某某與某超市簽訂《聯(lián)營合同》1份，約定由超市提供柜臺，高某某經(jīng)營蔬菜，超市按月銷售額的一定比例提成。2009年2月，高某某雇傭的銷售人員將菜價打錯，高價低出，超市依照自己制定的《超市處罰條例》認(rèn)為銷售人員的行為屬于內(nèi)盜，發(fā)布《處罰通報》對銷售人員罰款2000元，該銷售人員逾期未繳，超市遂從經(jīng)營戶的銷售款中扣留2000元。

法院認(rèn)為，罰款是一種行政處罰或民事處罰措施，是國家公權(quán)利行使的方式。被告某超市有限公司作為商業(yè)企業(yè)，不是國家公權(quán)利機(jī)關(guān)，無權(quán)實施處罰行為，故因高某某雇傭人員違反其內(nèi)部條例而以罰款名義扣留其銷售款的行為屬侵權(quán)行為，對已扣留的銷售款2000元，應(yīng)予退還，判處超市在判決生效后10日內(nèi)退還高某某以罰款名義扣留的銷售款2000元。